计算机审计

计算机审计

用友GRP-U8 R10 政务管理软件AO数据采集方法

  时间:2015-04-16

一、 采集背景介绍

近日,在审计过程中发现,一些行政事业单位使用的财务软件《用友GRP-R9 V9.7(收支分类改革升级版)》升级到用友GRP-U8(R10),由于相关数据表的改动,使得AO2011的诸多数据采集方法都不能完整完成数据采集。本文通过SQL语句对数据进行整理,实现了用友GRP-U8(R10)的完整AO采集。

二、 采集步骤

第一步:获取财务软件SQL数据库备份

通过用友GRP-U8(R10)提供的后台数据管理工具,生成SQL数据库备份数据(.bat文件)。

第二步:SQL2008R2还原备份数据

打开SQL Server Management Studio,右键点击数据库->点击“还原数据库“->选择“设备源”->点击->“添加”,将上一步备份的SQL数据库备份文件添加进来, 完成数据库数据还原。

第三步:整理数据

在SQL中执行下列语句整理数据:

1. 科目代码表整理(gl_kmxx)

alter table gl_kmxx add kmdm_ok varchar(20)

update gl_kmxx set kmdm_ok = rtrim(kmdm)

--2013为采集数据年度,根据实际情况修改

select kmdm_ok,kmmc into kmb from gl_kmxx where kjnd=2013

2. 科目余额表整理(gl_yeb)

--生成新的余额表

select kmdm,ncj,ncd

into yeb

from GL_Yeb

where kjnd = 2013 and yeblx = 'B' --B表示余额表类型,2013为会计年度

--二级科目余额汇总

insert into yeb

select left(kmdm,5) ,case when (sum(ncj)-SUM(ncd)>0) then (sum(ncj)-SUM(ncd)) else 0 end ,case when (sum(ncj)-SUM(ncd)<0) then (sum(ncd)-SUM(ncj)) else 0 end

from yeb

where LEN(kmdm) = 7 --如果有三级科目,则汇总到对应的二级科目,否则不会总。

group by left(kmdm,5)

--一级科目汇总

insert into yeb

select left(kmdm,3) ,case when (sum(ncj)-SUM(ncd)>0) then (sum(ncj)-SUM(ncd)) else 0 end ,case when (sum(ncj)-SUM(ncd)<0) then (sum(ncd)-SUM(ncj)) else 0 end

from yeb

where LEN(kmdm) = 5 --如果有二级科目,则汇总到对应的二级科目,否则不会总。

group by left(kmdm,3)

3. 凭证表整理(gl_pzml,gl_pznr)

select a.pzh, a.pzrq, b.zy, b.kmdm, b.jdbz, b.je into pzb from gl_pzml a, gl_pznr b where a.kjqj=b.kjqj and a.pzh=b.pzh and a.kjqj like '2013%' --2013为采集数据年度,根据实际情况修改

update pzb set pzrq=cast(pzrq as datetime);

第四步:导出需要采集数据表

右键点击还原的数据库名-> “任务”->点击“导出数据”,将上一步整理的三张数据表科目代码表(kmb)、科目余额表(yeb)、凭证表(pzb)导出到Excel表格中。

第五步:AO采集数据并帐表重建

如图所,示打开AO2011点击“采集转换”->“财务数据”->“财务软件数据库数据”->“采集数据”。

通过辅助导入的方式,生成财务数据临时表,再进行会计期间及科目调整、常规数据整理、财务账表重建。

三、 小结

在实际审计过程中,常常会遇到升级后的财务软件,在AO2011现场审计实施系统中找不到相应的数据采集模板,这时可以通过一下五步完成数据采集:

1.获取财务软件的数据库备份文件;

2.在数据库软件中还原备份数据;

3.采用SQL语句对数据库中数据表进行相应处理;

4.导出处理后的数据表;

5.在AO2011中采用数据库数据采集导出的数据表。

版权所有 © 临汾市审计局    地址:尧都区向阳西路

运营维护:临汾市审计局信息中心    电话:0357-2688379

设计制作:临汾市辰和科技有限公司(电话400-0357-001)